금융감독원은 최근 금융시장 불안에 대비하여 증권사 CEO를 소집하여 내부통제 강화와 투자자 보호 방안을 논의하였습니다.
금융당국 이 윤석열 대통령의 12.3 비상계엄 사태로 급격히 불안해진 금융시장을 안정화시키기 위해 증권사 CEO를 소집했다. 당국은 ‘ 종합 컨틴전시 플랜 ’을 마련하라고도 주문했다.함 부원장은 이날 간담회에서 “국내 증시의 외국인 자금 유출은 제한적이고 시장이 안정되는 모습을 보이고 있지만 우리 증권시장의 체력이 주요 선진국 증시와는 달리 그 어느 때보다 약화돼 있다”며 “CEO를 중심으로 유동성, 환율 등 리스크 요인별로 시장상황 급변 등에 대비한 종합 컨틴전시 플랜 을 마련해달라”고 주문했다. 이어 “ 투자자 보호 에 소홀함이 발생하지 않도록 이상거래 적출 등 자체 모니터링을 강화하고 철저한 내부통제 를 CEO가 직접 챙겨달라”고 주문했다.
함 부원장은 “이 같은 사고는 본부장, 부서장 등 책임자의 관리감독 태만 또는 위법 행위 가담 등으로 수직적 내부통제가 붕괴한 영향”이라며 “리스크, 준법 등 관리부서가 영업부서의 불법행위를 인지하지 못해 장기간 방치, 확대되는 등 수평적 내부통제도 작동하지 않았다”고 강조했다. 금감원은 IPO 과정에서도 공모가격 부풀리기, 중요사실 부실기재, 상장직후 대량매도 등 행위가 다수 발생하고 있다며 주관사가 책임 있는 역할을 다해야 한다고 강조했다. 함 부원장은 “증권사가 투자자와의 이해상충 관리의무를 해태하거나 주관사의 주의의무를 위반한 것으로 판단되는 경우 엄중조치할 것”이라며 “증권사가 스스로 증권사 본연의 역할을 충실히 수행해달라”고 전했다.
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금융당국, 증권사 CEO 소집해 금융시장 불안 대비 종합 컨틴전시 플랜 주문금융당국이 비상계엄 사태 이후 금융시장 불안에 대비해 증권사 CEO들에게 종합 컨틴전시 플랜 마련을 주문했다. 최근 금융시장 변동성 확대에 대한 대응을 강조하며 증권사에 철저한 위기 대응 태세를 갖추도록 요구했다.
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